美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)于美國(guó)時(shí)間9月25日宣布執(zhí)行部門將建立兩個(gè)新機(jī)構(gòu)監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)威脅以保護(hù)投資者。其一是專注于網(wǎng)絡(luò)相關(guān)不當(dāng)行為的網(wǎng)絡(luò)小組(Cyber Unit)，另外一個(gè)是面對(duì)散戶投資者的戰(zhàn)略任務(wù)小組(The Retail Strategy Task Force)。

SEC描述了“網(wǎng)絡(luò)小組”聚焦的網(wǎng)絡(luò)違規(guī)操作范圍：

1. 通過(guò)網(wǎng)絡(luò)和社交媒體傳播虛假信息進(jìn)行的市場(chǎng)操控

2. 通過(guò)黑客手段獲取未公布信息

3. 分布式賬本技術(shù)和首次公開代幣發(fā)行(ICO)的違規(guī)行為

4. 通過(guò)暗網(wǎng)進(jìn)行的犯罪

5. 入侵散戶經(jīng)紀(jì)人賬戶

6. 對(duì)交易平臺(tái)和其他重要的市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施的網(wǎng)絡(luò)威脅

SEC稱網(wǎng)絡(luò)小組已歷經(jīng)數(shù)月的計(jì)劃籌備，期以實(shí)現(xiàn)SEC主席Jay Clayton對(duì)于建立內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)檔案和一個(gè)網(wǎng)絡(luò)安全的工作小組的目標(biāo)，并以此管理機(jī)構(gòu)內(nèi)的信息分享、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和事件響應(yīng)。

SEC的執(zhí)行部門聯(lián)合主管Stephanie Avakian稱：“網(wǎng)絡(luò)威脅和犯罪對(duì)投資者和證券市場(chǎng)來(lái)說(shuō)風(fēng)險(xiǎn)巨大，‘網(wǎng)絡(luò)小組’會(huì)加大力度偵測(cè)和調(diào)查網(wǎng)絡(luò)威脅。”在過(guò)去的幾年中，執(zhí)行部門已經(jīng)在偵測(cè)欺詐行為上作出科技和數(shù)字技術(shù)的投入。“網(wǎng)絡(luò)小組”會(huì)鞏固和加強(qiáng)這些努力，并會(huì)調(diào)遣執(zhí)行部門各科人員。

Robert A. Cohen被任命為“網(wǎng)絡(luò)小組”的主管，Robert A. Cohen從2015年開始在SEC的“市場(chǎng)濫用小組”與Joseph Sansone一同任職該小組聯(lián)合主管。

此外，SEC還成立了散戶策略專責(zé)小組，該小組將制定積極主動(dòng)的有針對(duì)性的措施，以探測(cè)影響散戶投資者的不當(dāng)行為。

SEC主席Jay Clayton表示：“當(dāng)聽到這些舉措時(shí)，我全心全意地感到贊同。它們反映了該部門不斷努力追擊新形式的不端行為，同時(shí)謹(jǐn)慎地為我們的主要投資者放哨。”

7月25日，SEC發(fā)布投資者公告稱，根據(jù)證券法案第2部分(a)第一條(1)和證券交易法第3部分(a)第10條(10)，ICO項(xiàng)目“DAO代幣”確屬投資合同。美國(guó)證交會(huì)表示，“DAO代幣”通過(guò)了包含4大要素的Howey測(cè)試，即“投資合同必須發(fā)生投資行為(a)，且投入的為現(xiàn)金等價(jià)物(b)，投資流向某共同實(shí)體(c)，存在因他人的創(chuàng)業(yè)或管理經(jīng)營(yíng)努力而獲得利潤(rùn)的合理預(yù)期(d)”。SEC確認(rèn)“DAO代幣”可以被視為證券。此后新加坡、香港和加拿大監(jiān)管機(jī)構(gòu)也表示一些ICO項(xiàng)目隸屬證券監(jiān)管范圍。

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